Постановление Правительства РФ от 2 марта 2010 г. N 111
    "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых
    посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле
  договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным
                активом которых является биржевой товар"

     В соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах   и
биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет:
     1. Утвердить прилагаемое Положение  о  лицензировании   деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле
договоры, являющиеся производными  финансовыми  инструментами,   базисным
активом которых является биржевой товар (далее - Положение).
     2. Признать утратившими силу:
     постановление  Правительства  Российской  Федерации  от  9   октября
1995 г. N 981 "Об утверждении Положения  о  лицензировании   деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные
и опционные  сделки  в  биржевой  торговле"  (Собрание   законодательства
Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982);
     пункт  22  изменений,  которые  вносятся  в  постановления    Совета
Министров  РСФСР,  Правительства  РСФСР  и   Правительства     Российской
Федерации,  касающиеся  государственной  регистрации  юридических    лиц,
утвержденных постановлением  Правительства  Российской  Федерации    от 3
октября 2002 г. N 731 (Собрание законодательства  Российской   Федерации,
2002, N 41, ст. 3983);
     пункт 2 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской
Федерации  по  вопросам  деятельности  Комиссии  по  товарным     биржам,
утвержденных постановлением Правительства  Российской  Федерации  от  21
марта 2005 г. N 148  (Собрание  законодательства  Российской   Федерации,
2005, N 13, ст. 1175);
     пункт 5 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской
Федерации   по   вопросам   государственной   пошлины,       утвержденных
постановлением Правительства Российской Федерации от 26  января   2007 г.
N 50  (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,  2007,   N 6,
ст. 760);
     пункт 2 изменений, которые вносятся в  постановления   Правительства
Российской   Федерации,   утвержденных   постановлением     Правительства
Российской   Федерации   от   26   ноября   2007 г.       N 807 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6168).
     3. Установить,  что  Федеральная  служба  по   финансовым   рынкам
осуществляет полномочия по  контролю  и  надзору  в  отношении   биржевых
посредников и биржевых брокеров.
     4. Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в биржевой
торговле договоры, являющиеся  производными  финансовыми   инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар, в течение 6 месяцев со
дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность
в соответствие с требованиями Положения.
     5. Установить, что лицензии на осуществление деятельности   биржевых
брокеров и биржевых  посредников,  совершающих  товарные,    фьючерсные и
опционные сделки  в  биржевой  торговле,  выданные  федеральным   органом
исполнительной власти в области финансовых рынков до вступления  в   силу
настоящего постановления, являются действительными до окончания срока их
действия.
     6. Настоящее постановление вступает в силу со дня его   официального
опубликования, за исключением подпункта "в" пункта 4 Положения,   который
вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования
настоящего постановления.

Председатель Правительства
Российской Федерации                                            В. Путин

 Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых
     брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является
                             биржевой товар

     1. Настоящее  Положение  определяет  условия  и  порядок     выдачи,
переоформления, приостановления  действия  и  аннулирования   федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых  рынков  лицензий   на
заключение биржевыми  посредниками  и  биржевыми  брокерами  в   биржевой
торговле договоров, являющихся производными  финансовыми   инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар  (далее   соответственно
лицензии, производные финансовые инструменты).
     Деятельность по заключению в  ходе  биржевых  торгов,   организуемых
товарной  биржей,  договоров,   являющихся   производными     финансовыми
инструментами, осуществляется только на основании лицензии.
     Лицензия  выдается  без  ограничения  срока  действия  и    является
официальным  документом,  разрешающим  осуществление  указанной     в нем
деятельности, а также определяет условия ее осуществления.
     2. В настоящем Положении:
     а)  под  биржевыми  посредниками  понимаются   юридические   лица,
являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными   в
пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и
биржевой торговле";
     б) под биржевыми брокерами понимаются физические  лица,   являющиеся
служащими или представителями организаций  -  членов  биржи  и   биржевых
посредников,  а  также  независимые   брокеры,       зарегистрированные в
установленном порядке в качестве предпринимателей,  осуществляющих   свою
деятельность без образования юридического лица;
     в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет   которых
биржевой посредник (брокер)  заключает  в  биржевой  торговле   договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами.
     3. Соискатель лицензии на дату представления  в  федеральный   орган
исполнительной  власти  в  области  финансовых  рынков     документов для
получения лицензии должен  соответствовать  лицензионным    требованиям и
условиям, установленным настоящим Положением.
     Лицензиат  обязан  соблюдать  лицензионные  требования  и   условия,
предусмотренные настоящим Положением.
     4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
     а) соблюдение  законодательства  Российской  Федерации  о   товарных
биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
     б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам
осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);
     в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере   не
менее 2 млн. рублей;
     г)  наличие  у  соискателя  лицензии  (за  исключением     кредитных
организаций)  отдельного  банковского  счета  (счетов)  для    операций с
денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на   который
не  зачисляются  собственные  денежные  средства  соискателя     лицензии
(лицензиата)  (за  исключением  случаев  их  возврата  клиенту    и (или)
предоставления займа клиенту);
     д)  использование  соискателем  лицензии  (лицензиатом)     денежных
средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах),  в   своих
интересах  только  в  случаях,  предусмотренных  договором  с    клиентом
(клиентами);
     е)  наличие  у  биржевого  посредника  не  менее  1     работника, в
обязанности которого входит  ведение  внутреннего  учета    совершаемых в
биржевой торговле биржевых сделок;
     ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера),
в обязанности которого  входит  осуществление  внутреннего    контроля за
соответствием деятельности биржевого посредника  федеральным  законам  и
иным  нормативным  правовым  актам  Российской   Федерации,     а   также
учредительным  документам  и  иным  внутренним   документам     биржевого
посредника. Контролер  независим  в  своей   деятельности   от   других
структурных  подразделений  биржевого  посредника. Должность   контролера
включается в штат работников биржевого  посредника. Работа  в   должности
контролера является основным местом работы контролера;
     з) отсутствие  судимости  за  преступления  в  сфере   экономической
деятельности или  преступления  против  государственной  власти  у  лиц,
осуществляющих функции  единоличного  исполнительного  органа   биржевого
посредника, лиц, входящих в состав  совета  директоров   (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа биржевого  посредника,   а
также у  лица,  ответственного  за  осуществление  внутреннего   контроля
биржевого посредника;
     и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере
экономической  деятельности  или  преступления  против    государственной
власти;
     к) обеспечение  биржевым  посредником  (брокером)  возможности  для
осуществления  федеральным  органом  исполнительной  власти  в    области
финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
     5. Для получения лицензии  на  заключение  биржевым    посредником в
биржевой  торговле  договоров,  являющихся   производными     финансовыми
инструментами, соискатель  лицензии  представляет  в  федеральный   орган
исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в
установленном порядке документы:
     а) заявление о выдаче лицензии, составленное на  бланке   соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 1;
     б) анкета, заполненная по  форме  согласно  приложению   N 2. Анкета
также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
     в) копия документа, подтверждающего назначение на  должность   лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного  органа   соискателя
лицензии;
     г) копии учредительных  документов  соискателя  лицензии  со   всеми
зарегистрированными изменениями к ним;
     д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый
государственный реестр юридических лиц;
     е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на
учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
     ж) копия бухгалтерского баланса  на  последнюю  отчетную  дату  (за
исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии,   осуществляющего
свою деятельность  менее  3  месяцев),  содержащего  отметку   налогового
органа;
     з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а
для соискателя лицензии созданного после последней отчетной  даты  -   на
дату, предшествующую дате подачи  заявления),  составленный  в   порядке,
установленном  федеральным  органом  исполнительной  власти  в    области
финансовых рынков;
     и)  справка  об  отсутствии  судимости  за  преступления     в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной власти
у  лиц,  осуществляющих  функции  единоличного  исполнительного    органа
соискателя  лицензии,  лиц,  входящих  в   состав   совета     директоров
(наблюдательного   совета),   коллегиального   исполнительного   органа
соискателя лицензии, а также у  лица,  ответственного  за   осуществление
внутреннего контроля соискателя лицензии;
     к) копия правил ведения внутреннего учета  совершаемых  в   биржевой
торговле  биржевых  сделок,  утвержденных  в  соответствии  с     уставом
соискателя лицензии;
     л) копия инструкции о  внутреннем  контроле  биржевого   посредника,
утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
     м) копия перечня  мер,  направленных  на  предотвращение   конфликта
интересов  при   осуществлении   деятельности   биржевого     посредника,
утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
     н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного
использования  служебной  информации  при  осуществлении     деятельности
биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом   соискателя
лицензии;
     о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования
ценами  на  биржевых  торгах  биржевым  посредником  и  его    клиентами,
утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
     п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя   не
менее 1 работника, в обязанности  которого  входит  ведение   внутреннего
учета совершаемых в биржевой торговле биржевых  сделок,  и  не    менее 1
контролера;
     р) платежное поручение  (квитанция  установленной  формы  в   случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается факт  уплаты   соискателем
лицензии  государственной   пошлины,   взимаемой   в       соответствии с
законодательством Российской Федерации о  налогах  и  сборах  за   выдачу
лицензии.
     6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой
торговле договоров, являющихся производными  финансовыми   инструментами,
соискатель лицензии  представляет  в  федеральный  орган   исполнительной
власти в области финансовых рынков следующие заверенные в   установленном
порядке документы:
     а) заявление о выдаче  лицензии,  составленное  по  форме   согласно
приложению N 3;
     б) анкета, заполненная по  форме  согласно  приложению   N 4. Анкета
также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
     в)  свидетельство  о  государственной  регистрации   индивидуального
предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);
     г) рекомендация  биржевого  посредника,  имеющего  лицензию   (кроме
независимого брокера);
     д)  документ,  подтверждающий  аккредитацию  биржевого    брокера на
товарной бирже;
     е)  справка  об  отсутствии  судимости  за  преступления     в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной власти
у биржевого брокера;
     ж) платежное поручение  (квитанция  установленной  формы  в   случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается факт  уплаты   соискателем
лицензии  государственной   пошлины,   взимаемой   в       соответствии с
законодательством Российской Федерации о  налогах  и  сборах  за   выдачу
лицензии.
     7. Федеральный орган исполнительной  власти  в  области   финансовых
рынков:
     а) проводит проверку соответствия соискателя  лицензии   требованиям
настоящего  Положения  и  иных  нормативных  правовых  актов   Российской
Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров), а в
случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое
соответствие;
     б) регистрирует документы, представленные в соответствии с настоящим
Положением заявителем для получения лицензии;
     в) принимает решение о выдаче или об отказе в  выдаче  лицензии   не
позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения  заявления  со   всеми
необходимыми документами.
     8. В  отдельных  случаях  (в  зависимости  от  сложности  и  объема
подлежащих  проверке  материалов)  руководитель   федерального     органа
исполнительной власти в области финансовых рынков  может  продлить   срок
принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии
на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.
     9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю
в  письменной  форме  в  течение  3   рабочих   дней       после принятия
соответствующего решения с приложением копии документа,   подтверждающего
принятие соответствующего  решения  федеральным  органом   исполнительной
власти в области финансовых рынков.
     10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
     а) наличие в документах, представленных в соответствии с   настоящим
Положением, недостоверной или искаженной информации;
     б) несоответствие соискателя лицензии  лицензионным  требованиям  и
условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения;
     в)  несоответствие  представленных   документов     законодательству
Российской Федерации и настоящему Положению.
     11. При представлении заявителем неполного комплекта  документов   и
(или) документов, оформленных ненадлежащим  образом,  федеральный   орган
исполнительной власти в области финансовых рынков  возвращает   заявителю
документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.
     12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке
решение федерального органа исполнительной власти в  области   финансовых
рынков об отказе в выдаче, приостановлении  действия  или   аннулировании
лицензии.
     13. Лицензия  подписывается  руководителем  (при  его     отсутствии
заместителем руководителя) федерального органа исполнительной  власти   в
области финансовых рынков и заверяется печатью.
     14. Федеральный орган исполнительной власти  в  области   финансовых
рынков ведет реестры выданных,  зарегистрированных,  приостановленных  и
аннулированных лицензий.
     15. Право  на  заключение   договоров,   являющихся     производными
финансовыми инструментами, наступает со дня принятия  решения  о   выдаче
лицензии.
     16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти   в
области финансовых рынков, действительны на всей  территории   Российской
Федерации.
     17. При ликвидации и реорганизации (за исключением   преобразования)
юридического лица, прекращении действия свидетельства о   государственной
регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает
юридическую силу.
     18. При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования
юридического лица, места его  нахождения,  паспортных  данных   биржевого
брокера, места его  жительства  биржевой  посредник  (брокер)    обязан в
течение 15 рабочих дней  со  дня  наступления  соответствующего   события
представить  в  федеральный  орган  исполнительной  власти  в     области
финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы
для переоформления лицензии:
     а) заявление  о  переоформлении  лицензии,  составленное  по   форме
согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для биржевого
брокера) с указанием причины переоформления;
     б) копия документа, подтверждающего назначение на  должность   лица,
занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного
органа биржевого посредника (для биржевого посредника);
     в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в   налоговом
органе на территории Российской Федерации;
     г) копии  учредительных  документов  со  всеми   зарегистрированными
изменениями к ним (для биржевого посредника);
     д)  копия  документа,  удостоверяющего  личность  (для     биржевого
брокера);
     е) платежное поручение  (квитанция  установленной  формы  в   случае
наличной формы оплаты), которым подтверждается факт  уплаты   лицензиатом
государственной пошлины, взимаемой в  соответствии  с   законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.
     19. Федеральный орган исполнительной власти  в  области   финансовых
рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий
15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктом 18
настоящего Положения.
     20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные   для
получения лицензии в соответствии с подпунктами "г" -  "е",  "и"  -   "н"
пункта 5, "в" и "д" пункта 6 настоящего  Положения,  биржевой   посредник
(брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен  сообщить   в
федеральный орган исполнительной власти в области  финансовых  рынков  и
представить  копии  новых  документов,  а   в   отношении     документов,
предусмотренных подпунктами "к" -  "н"  пункта  5  настоящего   Положения
заверенные в установленном порядке  копии  изменений  и  новую   редакцию
указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным
правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых   посредников
(брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков  в  месячный  срок  направляет  биржевому  посреднику    (брокеру)
предписание  о  приведении  документов  в  соответствие  с     указанными
нормативными правовыми документами.
     В  случае  изменения  почтового  адреса,  телефона,  факса,   адреса
электронной  почты  или  переизбрания  (продления   полномочий)   лица,
занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного
органа,  биржевой  посредник  (брокер)  обязан   в       письменной форме
проинформировать  федеральный  орган  исполнительной  власти  в   области
финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их
возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного
исполнительного  органа)  подтверждающих   документов,       заверенных в
установленном порядке.
     21. В случае утери или порчи  бланка  лицензии  биржевой   посредник
(брокер) подает в федеральный  орган  исполнительной  власти  в   области
финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.
     В случае утери бланка лицензии к указанному  заявлению   прилагаются
объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или
иным уполномоченным лицом товарной биржи и  заверенные  оттиском   печати
товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения   (утраты),
выданный уполномоченными органами Российской Федерации  в   установленном
порядке.
     В случае порчи бланка лицензии к указанному  заявлению   прилагается
испорченный бланк лицензии для погашения.
     22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности
договоры,  являющиеся   производными   финансовыми       инструментами, с
дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет  или   за
счет и от имени клиентов, а также  ведет  раздельный  учет    операций по
каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
     23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня
окончания   финансового   года   представляет   в       федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о   договорах,
являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных   биржевым
посредником (брокером)  за  отчетный  период,  представляемые  по   форме
согласно  приложению  N 7,  и  сведения  об  открытии  и    использовании
специальных  клиентских  счетов,  представляемые  по   форме     согласно
приложению N 8.
     Вместе с  указанными  сведениями  биржевой  посредник   представляет
расчет собственных  средств  на  отчетную  дату,  а  в  случае,  если  в
соответствии с законодательством Российской Федерации  его   деятельность
подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке
копию аудиторского заключения.
     В случае если деятельность биржевого посредника  в  соответствии  с
законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту,
биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об   этом
федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
     Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе
в формате XML с сопроводительным письмом,  подтверждающим   достоверность
сведений, содержащихся на этом носителе.
     24. В  случае  непредставления  биржевым  посредником     (брокером)
документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков  направляет   биржевому
посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства
Российской Федерации (далее - предписание).
     Биржевой посредник  (брокер)  после  получения  предписания   обязан
проинформировать  федеральный  орган  исполнительной  власти  в   области
финансовых  рынков  в  срок,  указанный  в  предписании,  об   устранении
отмеченных в нем нарушений.
     25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный
срок предписания  федеральный  орган  исполнительной  власти  в   области
финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.
     26. Федеральный орган исполнительной власти  в  области   финансовых
рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:
     а) нарушения  лицензиатом  требований  законодательства   Российской
Федерации о товарных  биржах  и  биржевой  торговле,  включая   настоящее
Положение;
     б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.
     27. Действие лицензии может быть возобновлено в  случае   устранения
лицензиатом  причин,   повлекших   приостановление   ее       действия, и
представления лицензиатом в федеральный орган  исполнительной  власти  в
области  финансовых  рынков  соответствующего  отчета   и     документов,
подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление   действия
лицензии.
     Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
принимает решение о возобновлении действия лицензии  либо  об    отказе в
возобновлении ее действия в течение 15 рабочих  дней  со  дня   получения
отчета и  документов,  подтверждающих  устранение  нарушений,   повлекших
приостановление действия лицензии.
     Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом
исполнительной  власти  в  области  финансовых  рынков   соответствующего
решения.
     28. Федеральный орган исполнительной власти  в  области   финансовых
рынков аннулирует лицензию в случае:
     а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;
     б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми   действие
лицензии было приостановлено;
     в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения  в   установленный
срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков;
     г)  неоднократного  (в  течение  1  года)  нарушения     лицензиатом
требований законодательства Российской Федерации  о  товарных    биржах и
биржевой торговле, включая настоящее Положение;
     д) признания банкротом.
     29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или   реорганизации
(за  исключением  преобразования)  юридического  лица  или    прекращения
действия свидетельства  о  государственной  регистрации   индивидуального
предпринимателя.
     30. Федеральный орган исполнительной власти  в  области   финансовых
рынков  в  течение  3  рабочих  дней  со   дня   принятия   решения   о
приостановлении,  возобновлении  действия  или  аннулировании    лицензии
направляет уведомление о  принятии  соответствующего  решения   биржевому
посреднику (брокеру)  с  приложением  копии  документа,   подтверждающего
принятие соответствующего  решения  федеральным  органом   исполнительной
власти в области финансовых рынков,  и  информирует  об  этом   налоговые
органы Российской Федерации.
     31. Контроль  за  соблюдением  предусмотренных  лицензией    условий
заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
осуществляется  федеральным  органом  исполнительной  власти  в   области
финансовых рынков в  соответствии  с  Законом  Российской    Федерации "О
товарных биржах и биржевой торговле".
     32. Руководители   и   должностные   лица        федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков несут   ответственность
за  нарушение  или  ненадлежащее  исполнение  настоящего      Положения в
соответствии с законодательством Российской Федерации.

                                                           Приложение N 1

Исх. N _________            _____________________________________________
от "__" _____ 20__ г.       (указывается наименование федерального органа
                       исполнительной власти в области финансовых рынков)

        Заявление о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером
    в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

_________________________________________________________________________
    (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с
                          учредительными документами)
_________________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер;
_________________________________________________________________________
       орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
   идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на
                              учет)
_________________________________________________________________________
    (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
         основного государственного регистрационного номера;
_________________________________________________________________________
наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный
                                 номер)
_________________________________________________________________________
          (местонахождение заявителя) (почтовый адрес заявителя)
_________________________________________________________________________
  (должность. ф.и.о. лица, занимающего должность (исполняющего функции)
                   единоличного исполнительного органа)
_________________________________________________________________________
   (телефон, факс, адрес электронной почты) (номер расчетного счета,
                   наименование обслуживающего банка)
просит  выдать  лицензию  на  заключение  биржевым посредником в биржевой
торговле  договоров,  являющихся  производными финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар.
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
___________________________________________________     _________________
(должность, ф.и.о. лица, занимающего должность              (подпись)
(исполняющего функции) единоличного
исполнительного органа соискателя лицензии)                 М.П.

                                                           Приложение N 2

                                 Анкета

     1. Сведения общего характера:
     1) наименование биржевого посредника на русском и английском языках:
     полное _____________________________________________________________
     сокращенное ________________________________________________________
     2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого посредника:
     местонахождение ____________________________________________________
     почтовый адрес _____________________________________________________
     фактический адрес __________________________________________________
     номер телефона _____________________________________________________
     номер факса ________________________________________________________
     адрес электронной почты ____________________________________________
     3) сведения о государственной регистрации биржевого посредника:
     дата государственной регистрации ___________________________________
     регистрационный номер ______________________________________________
     наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ____
     4) сведения о постановке на налоговый учет:
     ИНН ________________________________________________________________
     Наименование и номер налогового органа,  осуществившего   постановку
биржевого посредника на налоговый учет __________________________________
     5) коды общероссийских классификаторов:
     ОКПО _______________________________________________________________
     СООГУ(ОКОГУ) _______________________________________________________
     СОАТО(ОКАТО) _______________________________________________________
     ОКВЭД ______________________________________________________________
     КФС (ОКФС) _________________________________________________________
     КОПФ (ОКОПФ) _______________________________________________________
     6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
     полное наименование банка __________________________________________
     местонахождение банка ______________________________________________
     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ____________________
     номер счета ________________________________________________________
     7) список филиалов и представительств биржевого посредника, включая
информацию об их адресах (местах нахождения) ____________________________
     8)  цели  деятельности  биржевого  посредника,  виды    деятельности
биржевого  посредника  (указываются  в  точном  соответствии  с   уставом
биржевого посредника) ___________________________________________________
     9)  виды  деятельности,  на  осуществление  которых  у     биржевого
посредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи  и  срока   действия
лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию)
_________________________________________________________________________
     10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
     размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _______________
     размер собственных  средств  (в  соответствии  с  расчетом   размера
собственных средств) ____________________________________________________
     проводились ли ранее в  отношении  биржевого  посредника   процедуры
банкротства
_________________________________________________________________________
     11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:
     наименование аудиторской организации (ф.и.о. аудитора) _____________
     полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи, срок
действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора) ____________
     почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) __________________
     фактический адрес аудиторской организации (аудитора) ______________.
     2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом
биржевого посредника:
     1) фамилия, имя, отчество __________________________________________
     2) дата и место рождения ___________________________________________
     3) гражданство _____________________________________________________
     4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и
орган, выдавший паспорт, место жительства) ______________________________
     5) образование (наименование учебного  заведения,  дата   окончания,
специальность) __________________________________________________________
     6) места работы за последние пять  лет  (наименование   организации,
должности) ______________________________________________________________
     7) дата принятия на работу к биржевому посреднику __________________
     8) сведения  о  работе  по  совместительству  в  иных   организациях
(наименование организации, должность) ___________________________________
     9) сведения об участии в органах управления других юридических   лиц
(наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в
органе управления) ____________________________________.
     3. Сведения  о  сотрудниках  биржевого  посредника,   осуществляющих
ведение внутреннего  учета  совершаемых  в  биржевой  торговле   биржевых
сделок, и о контролерах:
     1) фамилия, имя, отчество __________________________________________
     2) дата и место рождения ___________________________________________
     3) гражданство _____________________________________________________
     4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и
орган, выдавший паспорт, место жительства) ______________________________
     5) образование (наименование учебного  заведения,  дата   окончания,
специальность) __________________________________________________________
     6) дата принятия на работу в организацию-соискатель _______________
     7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ____________
     8) сведения  о  работе  по  совместительству  в  иных   организациях
(наименование организации, должность) ___________________________________
     9) сведения об участии в органах управления других юридических   лиц
(наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в
органе управления) ______________________________________________________
     Достоверность  информации,  содержащейся   в   настоящей     анкете,
подтверждаю.
     Дата составления настоящей анкеты __________________________________
                                                       (день, месяц, год)

     Руководитель соискателя лицензии _______________         ___________
                                         (подпись)              (ф.и.о.)
     М.П.

_____________________________
     * Указываются сведения об  аудиторской  организации    (аудиторе), с
которой соискателем лицензии заключен договор на проведение   аудиторских
проверок (при отсутствии указанной аудиторской  организации   указывается
аудиторская  организация,  которая  проводила   последнюю     аудиторскую
проверку), либо указывается, что  деятельность  биржевого    посредника в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации  не    подлежит
обязательному аудиту.

                                                           Приложение N 3

Исх. N _________            _____________________________________________
от "__" _____ 20__ г.       (указывается наименование федерального органа
                       исполнительной власти в области финансовых рынков)

        Заявление о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером
    в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

_________________________________________________________________________
                      (ф.и.о. соискателя лицензии)
_________________________________________________________________________
(паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан))
_________________________________________________________________________
               (идентификационный номер налогоплательщика)
_________________________________________________________________________
               (адрес места регистрации соискателя лицензии)
_________________________________________________________________________
       (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес))
_________________________________________________________________________
     (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит  выдать  лицензию  на  заключение  биржевым  брокером  в  биржевой
торговле договоров,  являющихся  производными  финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар, ______________________.
                                              (ф.и.о. соискателя лицензии
                                                      в дательном падеже)
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
_____________________________________        _________________________
              (ф.и.о.)                                (подпись)

                                                           Приложение N 4

                                 Анкета

     1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера ________________________
     2. Сведения об адресах и контактных телефонах биржевого брокера:
     место жительства ___________________________________________________
     почтовый адрес
     фактический адрес __________________________________________________
     номер телефона _____________________________________________________
     номер факса ________________________________________________________
     адрес электронной почты ___________________________________________.
     3. Сведения  о  государственной  регистрации  биржевого    брокера в
качестве индивидуального предпринимателя:
     дата государственной регистрации ___________________________________
     регистрационный номер ______________________________________________
     наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ___.
     4. Сведения о постановке на налоговый учет:
     ИНН ________________________________________________________________
     Наименование и номер налогового органа,  осуществившего   постановку
биржевого брокера на налоговый учет ____________________________________.
     5. Коды общероссийских классификаторов:
     ОКПО _______________________________________________________________
     СООГУ(ОКОГУ) _______________________________________________________
     СОАТО (ОКАТО) ______________________________________________________
     ОКВЭД ______________________________________________________________
     6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
     полное наименование банка __________________________________________
     местонахождение банка ______________________________________________
     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ____________________
     номер счета ________________________________________________________
     7. Виды деятельности, на осуществление которых у биржевого   брокера
имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии,   ее
номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию): __________.
     Достоверность  информации,  содержащейся   в   настоящей     анкете,
подтверждаю.
     Дата составления настоящей анкеты __________________________________
                                                       (день, месяц, год)
     Соискатель лицензии ________________________________________________
                                                       (подпись) (ф.и.о.)

                                                           Приложение N 5

Исх. N _________            _____________________________________________
от "__" _____ 20__ г.       (указывается наименование федерального органа
                       исполнительной власти в области финансовых рынков)

  Заявление о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником
    в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

_________________________________________________________________________
    (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с
                      учредительными документами)
_________________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер;
      орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
  идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на
                                  учет)
_________________________________________________________________________
    (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
 основного государственного регистрационного номера; наименование органа,
       присвоившего основной государственный регистрационный номер)
_________________________________________________________________________
(местонахождение соискателя лицензии) (почтовый адрес соискателя лицензии)
_________________________________________________________________________
  (должность, ф.и.о. лица, занимающего должность (исполняющего функции)
                 единоличного исполнительного органа)
_________________________________________________________________________
               (телефон, факс, адрес электронной почты)
_________________________________________________________________________
     (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит   переоформить  лицензию  на  заключение  биржевым  посредником  в
биржевой   торговле   договоров,   являющихся   производными  финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,  в связи
с _______________________________________________________________________
                (указывается причина переоформления лицензии)
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
___________________________________________________     _________________
(должность, ф.и.о. лица, занимающего должность              (подпись)
(исполняющего функции) единоличного
исполнительного органа)                                     М.П.

                                                           Приложение N 6

Исх. N _________            _____________________________________________
от "__" _____ 20__ г.       (указывается наименование федерального органа
                       исполнительной власти в области финансовых рынков)

    Заявление о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером
    в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

_________________________________________________________________________
                       (ф.и.о. соискателя лицензии)
_________________________________________________________________________
(паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан))
_________________________________________________________________________
               (идентификационный номер налогоплательщика)
_________________________________________________________________________
              (адрес места регистрации соискателя лицензии)
_________________________________________________________________________
         (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес))
_________________________________________________________________________
      (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит  переоформить лицензию  на заключение биржевым брокером в биржевой
торговле  договоров,  являющихся производными  финансовыми инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар, _______________________
                                       (фамилия, имя, отчество соискателя
                                             лицензии в дательном падеже)
в связи с ______________________________________________________________.
                    (указывается причина переоформления лицензии)

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
_____________________________________        _________________________
     (наименование документа)                    (количество листов)
_____________________________________        _________________________
              (ф.и.о.)                                (подпись)

                                                           Приложение N 7

Сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами,
     заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период

+-----------------------------------------------------------------------+
|                    |   Клиентские   |  Собственные   |     Итого      |
|                    |     сделки     |     сделки     |                |
|                    |----------------+----------------+----------------|
|                    |количе-| объем  |количе-| объем  |количе-| объем  |
|                    | ство  | (тыс.  | ство  | (тыс.  | ство  | (тыс.  |
|                    |(штук) |рублей) |(штук) |рублей) |(штук) |рублей) |
|--------------------+-------+--------+-------+--------+-------+--------|
|Фьючерсные контракты|       |        |       |        |       |        |
|- всего             |       |        |       |        |       |        |
|--------------------+-------+--------+-------+--------+-------+--------|
|в том число по      |       |        |       |        |       |        |
|каждому фьючерсному |       |        |       |        |       |        |
|контракту           |       |        |       |        |       |        |
|--------------------+-------+--------+-------+--------+-------+--------|
|Опционы - всего     |       |        |       |        |       |        |
|--------------------+-------+--------+-------+--------+-------+--------|
|в том числе по      |       |        |       |        |       |        |
|каждому опциону     |       |        |       |        |       |        |
|--------------------+-------+--------+-------+--------+-------+--------|
|Итого               |       |        |       |        |       |        |
+-----------------------------------------------------------------------+

                                                                                         Приложение N 8

                  Сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов

+--------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наи- |Регис-|Номер |Количес-| Дата |   Остаток    |Обороты за отчетный период|   Остаток   | Дата |
|мено-|траци-|специ-|  тво   |откры-|   денежных   |--------------------------|  денежных   |закры-|
|вание|онный |ально-| клиен- | тия  |  средств на  |  по дебету  | по кредиту | средств на  | тия  |
|кре- |номер |  го  |  тов,  |специ-|   счете на   |             |            |  счете на   |специ-|
|дит- |креди-|клиен-|денежные|ально-|    начало    |             |            |    конец    |ально-|
| ной | тной |тского|средства|  го  |  отчетного   |             |            |  отчетного  |  го  |
|орга-|орга- |счета |которых |клиен-|   периода    |             |            |   периода   |клиен-|
|низа-|низа- |(сче- |учитыва-|тского|--------------+-------------+------------+-------------|тского|
| ции | ции  | тов) |ются на |счета |всего| в том  |всего |в том |всего|средс-|всего| в том |счета |
|     |      |      | данном |      |     | числе  |      |числе |     | тва  |     | числе |      |
|     |      |      | счете  |      |     |средства|      |средс-|     |клиен-|     |средст-|      |
|     |      |      |        |      |     |клиенто-|      | тва  |     | тов- |     |  ва   |      |
|     |      |      |        |      |     |в-броке-|      |клиен-|     |броке-|     |клиен- |      |
|     |      |      |        |      |     |  ров   |      | тов- |     | ров  |     | тов-  |      |
|     |      |      |        |      |     |        |      |броке-|     |      |     |броке- |      |
|     |      |      |        |      |     |        |      | ров  |     |      |     |  ров  |      |
|-----+------+------+--------+------+-----+--------+------+------+-----+------+-----+-------+------|
|  1  |  2   |  3   |   4    |  5   |  6  |   7    |  8   |  9   | 10  |  11  | 12  |  13   |  14  |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------+